直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6侄子的老婆叫什么 姐姐的儿子是叫侄子吗月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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